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中信證券2保代收警示函緯德信息IPO研發(fā)占比重大誤差

2021-10-19 05:16:40 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月18日訊近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露關于對周鵬、肖少春采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。周鵬、肖少春二人在保薦廣東緯德信息科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責履行相關職責，未發(fā)現(xiàn)緯德信息2020年度審閱報告存在未計提2020年度員工年終獎情形，導致年度研發(fā)投入占比發(fā)生重大誤差，影響緯德信息的科創(chuàng)屬性判斷。

按照根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第174號）第七十六條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條、第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對周鵬、肖少春采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

緯德信息于2020 年11月9日通過科創(chuàng)板上市委員會審議，同意公司發(fā)行上市。公司的上市保薦機構(gòu)為中信證券股份有限公司，保薦代表人周鵬、肖少春。

上市委在會議上要求緯德信息進一步說明公司作為軟件開發(fā)企業(yè)的依據(jù)及合理性，闡明公司的核心技術(shù)優(yōu)勢及收入增長的可持續(xù)性，并請保薦人發(fā)表明確核查意見。

上市委會議提出問詢的主要問題包括：1.請發(fā)行人代表說明：（1）公司收入增長是否具有可持續(xù)性；（2）發(fā)行人業(yè)務是否對國家電網(wǎng)政策構(gòu)成依賴；（3）發(fā)行人是否有進入其他行業(yè)領域的技術(shù)儲備。并請發(fā)行人代表分析公司是否存在可持續(xù)經(jīng)營的重大風險。請保薦代表人發(fā)表明確意見。2.請發(fā)行人代表結(jié)合其人員構(gòu)成和產(chǎn)品特征，說明將公司定位為軟件開發(fā)企業(yè)的依據(jù)及合理性。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

緯德信息是一家電力配電網(wǎng)信息安全領域的企業(yè)，公司為工業(yè)企業(yè)提供自主可控、安全可靠的信息安全產(chǎn)品和服務。公司擬募集資金4.20億元，用于新一代智能安全產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目、信息安全研發(fā)中心建設項目、營銷網(wǎng)絡建設項目和補充流動資金。

2017年至2020年9月末，緯德信息的研發(fā)投入分別為 785.45 萬元、1117.65 萬元、834.69 萬元和833.09萬元，占營業(yè)收入的比例為16.37%、13.58%、6.82%和10.86%。《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》規(guī)定，發(fā)行人申報在科創(chuàng)板上市，滿足最近3年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上（軟件行業(yè)研發(fā)投入占比為10%以上），或最近3年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上。

目前緯德信息的審核狀態(tài)為中止。

相關法律法規(guī)：

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第174號）第七十六條發(fā)行人及其控股股東和實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，保薦人、承銷商、證券服務機構(gòu)及其相關執(zhí)業(yè)人員，在股票公開發(fā)行并上市相關的活動中存在其他違反本辦法規(guī)定行為的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

第六十五條保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人及其他保薦業(yè)務相關人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令處分有關責任人員并報告結(jié)果、對保薦機構(gòu)及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責等監(jiān)管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

以下為原文：

關于對周鵬、肖少春采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

周鵬、肖少春：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦廣東緯德信息科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責履行相關職責，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人2020年度審閱報告存在未計提2020年度員工年終獎情形，導致年度研發(fā)投入占比發(fā)生重大誤差，影響發(fā)行人科創(chuàng)屬性判斷。

按照根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第174號）第七十六條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條、第六十五條的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2021年7月 27日

標簽：中信中信證證券代收