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川開集團違規(guī)收青島證監(jiān)局警示函短線交易特銳德

2021-10-27 21:02:09 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月27日訊中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的青島證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕18號）顯示，經(jīng)查，川開實業(yè)集團有限公司未將實際交易并持有的“特銳德”股票進(jìn)行合并計算，存在短線交易“特銳德”股票行為，并導(dǎo)致2019年11月14日披露的《青島特銳德電氣股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》中涉及股東權(quán)益的相關(guān)信息不準(zhǔn)確。

上述行為違反了2005年《證券法》第四十七條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條第一款、《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第三條第三款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條、《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第七十六條的相關(guān)規(guī)定，綜合考慮相關(guān)行為的性質(zhì)、情節(jié)等因素，青島證監(jiān)局決定對川開實業(yè)集團有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。川開實業(yè)集團有限公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實規(guī)范信息披露和買賣股票行為，杜絕相關(guān)行為再次發(fā)生。

特銳德官網(wǎng)顯示，特銳德2004年創(chuàng)立，2009年上市，并為創(chuàng)業(yè)板第一股，股票代碼：300001。擁有子公司超過150家、資產(chǎn)150億、集團銷售規(guī)模105億，市值超400億，員工6000人，擁有川開電氣等6大生產(chǎn)基地。集團主要從事高端箱式電力設(shè)備制造、汽車充電生態(tài)網(wǎng)、新能源微網(wǎng)三大領(lǐng)域。

川開集團官網(wǎng)顯示，川開實業(yè)集團有限公司由簡興福于1980年創(chuàng)立，是改革開放初期在雙流首批創(chuàng)立的民營企業(yè)。經(jīng)過40多年的艱苦創(chuàng)業(yè)與持續(xù)發(fā)展，已成長為以高端裝備制造為核心、電力能源投資、現(xiàn)代服務(wù)提供為產(chǎn)業(yè)延伸的多元化企業(yè)集團。集團旗下包括多普勒電梯、村田股份、川開供電、川開電力集團、川開電力工程、川開智能科技、川府地產(chǎn)、中川礦業(yè)、中漢國貿(mào)、通快科技等10余個子公司，活躍于多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及國際市場。

在特銳德2015年10月27日到2020年6月30日公布的前十大股東名單中，川開實業(yè)集團有限公司均位列其中。截至2020年6月30日，川開實業(yè)集團有限公司持有特銳德2.11%股份，為第三大股東。

《證券法》第四十七條規(guī)定：申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件。

證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的經(jīng)營年限、財務(wù)狀況、最低公開發(fā)行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第三條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)充分披露其在上市公司中的權(quán)益及變動情況，依法嚴(yán)格履行報告、公告和其他法定義務(wù)。在相關(guān)信息披露前，負(fù)有保密義務(wù)。

信息披露義務(wù)人報告、公告的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第七十六條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人在報告、公告等文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，收購人對其持有或者實際支配的股份不得行使表決權(quán)。

以下為原文：

關(guān)于對川開實業(yè)集團有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2021〕18號

川開實業(yè)集團有限公司：

經(jīng)查，你公司未將實際交易并持有的“特銳德”股票進(jìn)行合并計算，存在短線交易“特銳德”股票行為，并導(dǎo)致2019年11月14日披露的《青島特銳德電氣股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》中涉及股東權(quán)益的相關(guān)信息不準(zhǔn)確。

上述行為違反了2005年《證券法》第四十七條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條第一款、《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第三條第三款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條、《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第七十六條的相關(guān)規(guī)定，綜合考慮相關(guān)行為的性質(zhì)、情節(jié)等因素，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實規(guī)范信息披露和買賣股票行為，杜絕相關(guān)行為再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

2021年10月26日

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