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今日熱訊：2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》每日一練0515_證券從業(yè)資格考試

2023-05-17 10:45:57 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)

2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、開(kāi)放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)（）。【單選題】

(資料圖片)

A.逐漸增加

B.固定不變

C.不固定

D.逐漸減少

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。開(kāi)放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。

2、從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的證券從業(yè)人員的誠(chéng)信信息，下列屬于應(yīng)當(dāng)計(jì)入誠(chéng)信檔案的有（）。【多選題】

A.姓名

B.國(guó)籍

C.性別

D.身份證件號(hào)碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的證券從業(yè)人員的誠(chéng)信信息，應(yīng)當(dāng)計(jì)入誠(chéng)信檔案：姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息。

3、證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的（）。【單選題】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2。

4、符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。【多選題】

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

B.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

C.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人平均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者

D.金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人平均收入不低于50萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人平均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。【多選題】

A.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)

B.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工

C.掌握名單的工作人員范圍

D.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

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