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看熱訊：ABS項目踩雷，恒泰證券兩負責人被認定不適當人選，2年不得從事資產證券化相關業務或履職

2022-08-09 06:02:10 來源：英為財情

財聯社8月8日訊（記者高艷云）恒泰證券ABS項目案余波未了，項目核心負責人被監管層認定為不適當人選。

8月8日，內蒙古證監局公布了一份處罰決定，經查，恒泰證券作為慶匯租賃一期資產支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎資產進行全面盡職調查，內部質量控制不嚴，內控機制執行不到位。

(資料圖)

上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第十三條規定。申文波、申摯作為慶匯租賃一期資產支持專項計劃項目的核心負責人，對上述違規行為負有直接責任。按照《管理規定》第四十六條的規定，內蒙古證監局決定認定上述二人為不適當人選，在2022年8月3日至2024年8月3日期間，不得從事資產證券化相關業務或者實際履行上述職務。

因上述ABS項目違約，恒泰證券已經接遭到多項罰單，一是公司已于三年前即2019年4月被遼寧監管局采取出具警示函措施；二是包括上述員工處罰在內，已有多達5名責任人遭到處罰，相關人員為業務條線重要職位員工；三是恒泰證券被多家機構投資者“追債”，7月份的二審被維持原判并賠償3家機構共計2.96億元。

已有3名責任人被采取監管談話或出具警示函

就在1個月之前，已有3名恒泰證券員工遭到處罰，同樣源于兩年前恒泰證券ABS項目違約余波。

今年7月8日，內蒙古證監局公布三份行政監管措施決定，因在慶匯租賃一期資產支持專項計劃項目中未全面盡調、內控不嚴等，恒泰證券3名員工被采取監管談話或出具警示函措施。

鄧浩作為恒泰證券時任分管資產證券化業務的負責人，對上述違規行為負有領導責任。按照《管理規定》第四十六條的規定，內蒙古證監局決定對鄧浩采取監管談話的行政監管措施。

張金華作為項目質控負責人，對上述違規行為負有責任。按照《管理規定》第四十六條的規定，內蒙古證監局決定對張金華采取出具警示函的行政監管措施。

呂浩辰作為項目具體經辦人，對上述違規行為負有責任。按照《管理規定》第四十六條的規定，內蒙古證監局決定對呂浩辰采取出具警示函的行政監管措施。

對于恒泰證券公司層面的處罰，已于3年前下發。

2019年4月，遼寧監管局對恒泰證券采取出具警示函措施的決定，稱恒泰證券作為慶匯租賃一期資產支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎資產進行全面的盡職調查，即存在部分盡職調查過程未嚴格執行程序，部分訪談未制作訪談記錄，盡職調查底稿訪談記錄不完整，部分訪談僅有錄音、未經被訪談人簽字等問題。

機構投資者“追債”近3億元

除了恒泰證券及員工遭到監管層的處罰外，機構投資者也在向恒泰證券進行“追債”。

7月初，北京法院審判信息網公布了南京銀行、金元順安基金和銀河金匯與恒泰證券的二審判決書，二審法院維持原判，即恒泰證券要賠償3家機構共計2.96億元。